Compliance – Over compliance risk management en integriteit

Compliant ten aanzien van cybersecurity, privacy en data-protectie?

by MarinaCompliance, Financiële ondernemingen, Integriteit en cultuur, Privacy & Data-protectie March 1, 2021April 26, 2022No Comments

De afgelopen decennia heeft talrijke technologische innovaties gebracht, waarbij onder meer commerciële producten en/of diensten worden ontwikkeld die gebruik maken van data. Deze data bevat steeds meer dusdanige persoonsgegevens die onder andere gedragingen en gedachten van personen blootleggen, waardoor niet meer lichtzinnig afgevraagd kan worden of het verzamelen van deze data een inbreuk op de …

Trustkantoren, doelvennootschappen en integriteitsrisico’s

by MarinaCompliance, Risk Management June 3, 2016April 26, 2022No Comments

De Regeling integere bedrijfsvoering Wet toezicht trustkantoren 2014 (Rib Wtt 2014) beoogt een raamwerk te schetsen voor de integere bedrijfsvoering van trustkantoren. Trustkantoren hebben een inspanningsverplichting om de integriteit van henzelf te bewaken tegen zowel interne- als externe risico’s. Als de cliënt van een trustkantoor een doelvennootschap is en deel uitmaakt van een groep, dan …

Ondernemingen en klokkenluiders

by MarinaCompliance, Integriteit en cultuur, Klokkenluiders April 6, 2016April 26, 2022No Comments

In deze blog richt ik mij op de interne meldingsprocedure van organisaties. Klokkenluiders kunnen met deze procedure intern melding doen van misstanden. Ik beschrijf in het kort de verplichting voor ondernemingen om een interne procedure in te stellen op grond van het wetsvoorstel Huis voor Klokkenluiders. Vervolgens richt ik mij op de al bestaande wet- …

Klokkenluiders

by MarinaCompliance, Integriteit en cultuur, Klokkenluiders, Risk Management, Wet- en regelgeving October 30, 2015April 26, 2022No Comments

Sinds mijn vorige blog over het wetsvoorstel voor de bescherming van klokkenluiders, zijn rondom dit onderwerp een aantal berichten verschenen. Zo was in mei een artikel te lezen in het FD over een aantal organisaties die verontrust waren over de onafhankelijkheid van de adviseurs en onderzoekers van het Huis. Onder meer Transparency International en VNO-NCW …

Biometrie

by MarinaCompliance, ICT, Integriteit en cultuur, Risk Management, Zorgplichten September 25, 2015April 26, 2022No Comments

Op 29 juli verscheen het bericht dat de ING bank de eerste Europese bank is die biometrische technieken gaat toepassen via een app. Klanten van ING kunnen via de app toestemming geven voor al hun geldtransacties door middel van stemherkenningstechnieken. Volgens verschillende berichten zal het gebruik van biometrische technieken in de komende jaren toenemen. Het gebruik van …

Het Huis voor klokkenluiders

by MarinaCompliance, Integriteit en cultuur, Klokkenluiders, Wet- en regelgeving May 1, 2015April 26, 2022No Comments

Momenteel wordt gesleuteld aan het wetsvoorstel voor klokkenluiders, inmiddels is het originele wetsvoorstel gewijzigd. De wetgever beoogt met het wetsvoorstel voor klokkenluiders om ten minste twee doelen te realiseren. Het wetsvoorstel beoogt ten eerste om zo veel mogelijk drempels weg te nemen voor personen die een maatschappelijke misstand aan het licht willen brengen. Dit geldt voor personen …

Het gevaar van Trade-Based Money Laundering

by MarinaAnti-Money Laundering, Compliance, Witwassen February 12, 2015April 26, 2022No Comments

Het witwassen van criminele gelden of gelden voor de financiering van terrorisme kan in vele verschillende vormen gerealiseerd worden. Een eerste vorm van witwassen betreft het gebruiken van de financiële diensten om de paper-trail te versluieren en het geld uiteindelijk te laten integreren in de maatschappij. De tweede vorm is het gebruiken van een geldkoerier. Concreet …